Conhecimentos bancáriosComissão de valores mobiliários - cvm

• (CESGRANRIO 2021)

Sr. W é gerente de área do Banco B, tendo-se especializado no setor de mercado de capitais e atuado no lançamento de diversas ações na Bolsa de Valores, sempre conseguindo bater suas metas, diante da quantidade de clientes abonados e afetos ao risco, que sua carteira possui. Sua área também atinge as operações diárias com o oferecimento de consultoria e aplicações. Um dos seus clientes, atuando diretamente na Bolsa, sem sua intermediação, obtém ganho expressivo em única operação, o que gerou a abertura de inquérito administrativo pela Comissão de Valores Mobiliários. Por força de relações pessoais, o responsável pelo inquérito solicita ao gerente W cópias das movimentações financeiras do investigado.
Nos Termos da Lei Complementar n° 105/2001, a Comissão de Valores Mobiliários


A) pode quebrar o sigilo bancário do aplicador em ações no mercado de capitais investigado.

B) deve requerer, diretamente à instituição financeira conveniada, informações sobre as operações bancárias do investigado.

C) deve solicitar, à autoridade judiciária competente, o levantamento do sigilo do investigado.

D) deve oficiar ao Banco Central para compartilhar as informações bancárias do investigado.

E) tem vedada a possibilidade de obter informações vinculadas ao sigilo bancário do investigado.


Próximo:
EXERCÍCIOS - Exercício 54

Vamos para o Anterior: Exercício 52

Tente Este: Exercício 52

Primeiro: Exercício 1

VOLTAR ao índice: Conhecimentos bancários