Conhecimentos bancáriosComissão de valores mobiliários - cvm

• (IADES 2018)

De acordo com a Instrução CVM no 539/2013, o perfil do investidor será determinado por meio da verificação:
I – da adequação do produto aos objetivos do cliente; II – da compatibilidade entre a situação financeira do cliente e o produto; e III – dos conhecimentos do cliente acerca dos riscos relacionados ao produto.
A fim de verificar se um produto é adequado aos objetivos do cliente, os distribuidores e consultores de valores mobiliários devem analisar, entre outras coisas,


A) o valor das receitas regulares declaradas pelo cliente.

B) o período em que o cliente deseja manter o investimento.

C) o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente.

D) os tipos de produtos, serviços e operações com os quais o cliente tem familiaridade.

E) a formação acadêmica e a experiência profissional do cliente.


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